دریافت، بررسی و اظهار نظر حقوقی راجع به استعلامات غیر قضایی، روابط قراردادهای سازمان، آثار متون قانونی و مقررات حاکم بر بازار سرمایه و انجام تعاملات حقوقی با نهادهای ناظر بیرونی
بررسی شکایات و انجام استعلام های مورد نیاز، پاسخگویی به شاکیان و کشف تخلفات و ارجاع به نهادهای نظارتی و حل و فصل شکایات واصله
انجام امور مربوط به تشکیل پرونده، مستندسازی، انجام استعلام های لازم، تعیین وقت جلسات رسیدگی به تخلفات، حضور در جلسات رسیدگی به عنوان دبیر جلسه و پی گیری اجرای احکام انضباطی، تخلفات اشخاص موضوع ماده 35 قانون بازار و اوراق بهادار و دیگر اشخاص تحت نظارت سازمان بورس و اوراق بهادار
ثبت مشکل و تخلف آگهی
ارسال رزومه برای سازمان بورس و اوراق بهادار